完善内部控制體系 細化風險防控措施

    爲(wéi / wèi)進一(yī / yì ／yí)步完善内部控制體系，細化風險防控措施，近日，四川省棉麻集團制定《重大(dà)經營風險事件報告制度（試行）》《業務風險控制管理流程》，進一(yī / yì ／yí)步織密風險防控“安全網”，築牢企業發展“防火牆”“護城河”“攔水壩”。

    《重大(dà)經營風險事件報告制度（試行）》共17條，重點圍繞重大(dà)經營風險事件報告制度的(de)适用範圍，重大(dà)經營風險事件認定，責任主體，事件報告、評估、處置或整改，責任追究等方面作出(chū)規定。該制度明确，集團各部門和(hé / huò)下屬全資、直接或間接控股、代管及實際管理的(de)所有企業均适用此制度。同時(shí)，該制度前置了(le／liǎo)風險防範關口，有效彌補了(le／liǎo)事後監督處置的(de)滞後性。該制度還進一(yī / yì ／yí)步明确首席合規官、法務總監、法務、風控、财務、子(zǐ)公司等相關主體責任，加大(dà)了(le／liǎo)責任追究力度，确保制度執行到(dào)位、落實有力，促進全體幹部職工特别是(shì)分管領導、各部門、子(zǐ)公司更好履職盡責。

    《業務風險控制管理流程》共12條，重點圍繞适用範圍、資質審查、擔保、業務立項、審核流程等方面作出(chū)規定。《流程》明确，凡集團及下屬企業開展的(de)新業務均适用此項規定。爲(wéi / wèi)使新業務開展進一(yī / yì ／yí)步制度化、規範化、流程化、标準化、嚴格化，《流程》進一(yī / yì ／yí)步明确新業務原則上(shàng)應屬于(yú)自身主營業務範圍，并規定了(le／liǎo)業務立項前資質審查、盡職調查，業務立項及審核流程、動态報告等方面内容。《流程》還明确了(le／liǎo)分管領導、風控小組、子(zǐ)公司等主體職責，強調所有新業務審批流程均須根據集團公司“三重一(yī / yì ／yí)大(dà)”規定及相關管理辦法實行層級審批。